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    國家自然科學基金項目科研不端行為處理辦法(草案)

    (2014年1月23日立法工作小組修改)

    第一章 總 則

    第一條【立法目的】為了規范和加強國家自然科學基金項目科研不端行為的處理,維護國家自然科學基金(以下簡稱科學基金)的公正性和科學工作者的權益,推動科學道德建設,促進科學基金事業健康發展188bet体育,根據《國家自然科學基金條例》制定本辦法188bet体育。

    第二條【適用范圍】本辦法適用于各類科學基金項目在申請188bet体育、受理、評審以及實施等管理活動中發生的偽造、篡改和剽竊等違背科學共同體公認的行為準則且違反科學基金法規、規章以及規范性文件規定的行為。

    第三條【主要職責】國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)在科學基金項目科研不端行為處理中履行以下職責:

    (一)受理對科研不端行為投訴或舉報188bet体育;

    (二)組織開展對科研不端行為調查188bet体育;

    (三)作出對科研不端行為處理決定;

    (四)執行對科研不端行為處理決定188bet体育;

    (五)其他職責188bet体育。

    自然科學基金委設立監督委員會,按照《國家自然科學基金委員會監督委員會章程》的規定具體實施188bet体育188bet体育。

    第四條【處理原則】自然科學基金委在處理科研不端行為活動中應當堅持事實清楚、定性準確、程序合法和懲教結合的基本原則。

    第五條【信譽記錄】自然科學基金委對科學基金項目申請、評審、實施等過程中發生的科研不端行為實行信譽管理制度。

    第二章 處理措施

    第六條【申請人、負責人處理】對項目申請人、項目負責人、參與者的科研不端行為可以采取以下的處理措施:

    (一)警告;

    (二)撤銷項目188bet体育;

    (三)中止項目;

    (四)一定期限內取消申請或參與申請資格188bet体育;

    (五)一定期限內不得晉升專業技術職務(職稱)。

    第七條【評審專家處理】對評審專家的科研不端行為可以采取以下的處理措施:

    (一)警告;

    (二)通報批評188bet体育,不再聘用。

    第八條【依托單位處理】對依托單位的科研不端行為可以采取以下的處理措施:

    (一)警告;

    (二)通報批評188bet体育,一定期限內取消資格。

    第九條【警告】警告可以包括一般警告和嚴重警告兩種具體方式。

    第十條【中止項目】中止項目適用于已經獲得資助的項目負責人或者參與者,表現形式為暫緩撥付基金資助經費,并責令限期改正。

    第十一條【撤銷項目】撤銷項目適用于已經獲得資助的項目負責人或者參與者,表現形式為:撤銷原資助決定188bet体育,追回已撥付的資助經費188bet体育。

    第十二條【限制資格】對于申請人188bet体育、項目負責人188bet体育、參與者、評審專家188bet体育、依托單位分別采取如下處理措施,取消其相應的從事特定行為資格。

    (一)申請人、參與者3-5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助,不得晉升專業技術職務(職稱)188bet体育;

    (二)項目負責人188bet体育、參與者5-7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助,不得晉升專業技術職務(職稱);

    (三)評審專家終身不得被聘為科學基金項目評審專家;

    (四)通報批評,依托單位3-5年不得作為依托單位;

    (五)申請人、項目負責人、參與者終身不得申請或參與申請國家自然科學基金資助。

    第十三條【量刑】根據不端行為的情節輕重及科研不端行為違法者的態度,給予從輕、從重處理188bet体育。

    第十四條 【從輕處理】有下列情形之一的188bet体育,給予從輕處理:

    (一)一般過失行為的;

    (二)主動承認錯誤并積極配合調查的;

    (三)主動挽回損失或有效阻止危害結果發生的;

    (四)經批評教育確有悔改表現的。

    第十五條 【從重處理】有下列情形之一的,給予從重處理:

    (一)偽造、銷毀、藏匿證據的188bet体育;

    (二)阻止他人舉報或提供證據的;

    (三)干擾、妨礙調查核實的;

    (四)打擊、報復舉報人的;

    (五)其他影響惡劣的。

    第十六條【累犯】 科研不端行為受到處理后再次發生科研不端行為的,應當從重處理。

    第十七條【合并處理】 對同時涉及幾種科研不端行為的,應當合并處理。合并處理的幅度不得超過《條例》規定的上限。

    第十八條【共同不端行為】二人以上共同故意形成的科研不端行為,按照各自所起的作用和應負的責任,分別按本辦法處理。

    第三章 不端行為及處理

    第十九條【申請中偽造188bet体育、變造】申請人、參與者有下列偽造或者變造申請材料行為之一的,自然科學基金委應當給予警告;其申請項目已決定資助的,撤銷原資助決定,追回已撥付的基金資助經費;情節嚴重的,3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助,不得晉升專業技術職務(職稱)188bet体育。

    (一)冒他人簽名;

    (二)偽造項目申請人或參與者姓名;

    (三)職務(職稱)虛假;

    (四)學歷(學位)虛假;

    (五)工作履歷虛假188bet体育;

    (六)學術記錄虛假188bet体育;

    (七)抄襲、剽竊他人項目申請書或研究成果;

    (八)偽造、變造科學倫理方面的證明材料;

    (九)隱瞞申請項目研究內容已獲得資助的情況或者重復申請;

    (十)其他偽造和變造行為188bet体育。

    前款第(八)項內容是指申請人或參與者在申請時已經做出了科學倫理方面的承諾,但其違背了該承諾,其行為可能給人類、動物或者環境造成一定的風險。

    第二十條【實施過程不端行為】項目負責人188bet体育188bet体育、參與者有下列提交弄虛作假材料行為之一的,自然科學基金委應當給予警告,暫緩撥付基金資助經費,并責令限期改正188bet体育;逾期不改正的,撤銷原資助決定,追回已撥付的基金資助經費;情節嚴重的,5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助, 5至7年不得晉升專業技術職務(職稱)。

    (一)項目年度進展報告弄虛作假的;

    (二)結題報告或者研究成果報告弄虛作假的;

    (三)原始記錄弄虛作假的;

    (四)在標注科學基金資助的學術論文、專著或其他科學成果中,抄襲、剽竊他人成果,一稿多發的;

    (五)其他相關材料弄虛作假的。

    前款中提交弄虛作假材料包括向自然科學基金委提交,也包括公開發表有關基金項目資助成果。

    第二十一條【評審專家處理】評審專家有下列科研不端行為之一的,自然科學基金委應當給予警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,自然科學基金委不得再聘請其為評審專家:

    (一)利用評審工作便利抄襲、剽竊評審項目研究內容或成果等行為謀取不正當利益的 188bet体育;

    (二)披露評審過程、結果等未公開的與評審有關的信息的;

    (三)擅自委托他人代替自己評審項目等不履行自然科學基金委規定的評審職責的;

    第二十二條【依托單位不端行為】依托單位有下列縱容188bet体育、包庇申請人、項目負責人弄虛作假情形之一的,自然科學基金委應當給予警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,3至5年不得作為依托單位:

    (一)對自然科學基金委的科研不端行為調查不配合的;

    (二)組織、提供虛假證明材料的;

    (三)幫助湮滅、隱藏、轉移或毀滅證據的;

    (四)其他縱容、包庇行為。

    第二十三條【終身限制資格】申請人或者項目負責人、參與者因下列行為之一受到刑事處罰的188bet体育,終身不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助。

    (一)侵吞、挪用基金資助經費的;

    (二)偽造188bet体育、變造國家機關公文、證件或者偽造、變造印章的;

    (三)為謀取不正當利益,給自然科學基金委工作人員、評審專家以財物的;

    (四)泄露國家秘密的。

    第四章 處理程序

    第二十四條【舉報】任何組織或個人都可以向自然科學基金委提出書面舉報,舉報內容應當符合下列要求:

    (一)有明確的舉報對象188bet体育;

    (二)屬于本辦法所列的具體不端行為188bet体育;

    (三)有準確的證據或者能夠提供證據線索;

    (四)所舉報的科研不端行為與科學基金項目具有相關性。

    自然科學基金委鼓勵實名舉報,應當嚴格保護舉報者的合法權益188bet体育,為舉報者保密188bet体育。

    自然科學基金委反對惡意舉報,確屬惡意舉報的,將按照國家有關法律法規進行處理。

    第二十五條【舉報處理】自然科學基金委應當及時審查舉報者的舉報內容,符合本辦法第二十四條第一款的,應當作出受理的決定,并通知實名舉報者。不符合的188bet体育188bet体育,應當作出不予受理的決定188bet体育,并告知舉報者理由;屬于其他違規違法行為的188bet体育,應當按照有關法律法規規定移交有關部門處理。

    第二十六條【職權受理】自然科學基金委依職權發現的涉嫌不端行為的,應當及時審查并按照本辦法有關程序及時作出處理。

    第二十七條【調查組織】對于已經受理的科研不端行為舉報188bet体育,自然科學基金委應當組成調查組,認真研究舉報材料以及相關檔案資料,擬定調查方案。

    必要時可以邀請委外專家參加調查組或者組建專家鑒定組。

    第二十八條【調查方式】自然科學基金委可以采用書面調查、現場調查以及委托依托單位調查等方式開展對涉嫌科研不端行為的調查。

    第二十九條【委托調查】自然科學基金委將涉嫌科研不端行為委托依托單位調查的,依托單位應當組成專門調查組,認真開展調查,形成完整的加蓋依托單位公章的調查報告,及時向自然科學基金委報告有關情況。

    調查過程中188bet体育,依托單位應當與當事人面談,并向自然科學基金委提供如下材料:

    (一)事實和本單位意見;

    (二)有關證明材料;

    (三)當事人及調查人員簽字的談話記錄;

    (四)其他要求的材料。

    第三十條【現場調查】自然科學基金委現場調查時,調查人員不得少于兩人188bet体育,并應當向當事人或者有關人員出示證件188bet体育。

    當事人或者有關人員應當如實回答詢問,并協助調查,不得隱瞞或者提供虛假信息。詢問或者檢查應當制作筆錄,當事人以及相關人員應當在筆錄上簽字。

    第三十一條【公正要求】調查過程中,當事人以及其所在依托單位,不得單獨與調查人員私下接觸,影響調查工作。

    第三十二條【證明材料】除了不可抗力因素外188bet体育,當事人應當向調查人員出示原始記錄、觀察筆記、有關照片及實驗樣品等證明材料。

    第三十三條【當事人權利】自然科學基金委在調查時候,必須認真聽取當事人的陳述或者申辯,對當事人提出的事實、理由和證據,應當進行復核188bet体育;當事人提出的事實188bet体育、理由或者證據成立的,自然科學基金委應當采納。

    第三十四條【調查結論】調查終結后188bet体育,自然科學基金委應當形成調查報告,其主要內容包括:

    (一)調查的對象和內容;

    (二)主要事實和依據;

    (三)調查結論和處理建議;

    (四)其他需要說明的內容188bet体育。

    第三十五條【處理決定】自然科學基金委根據調查報告以及當事人申辯情況對不端行為作出最終處理決定。

    處理決定應當包括如下內容:

    (一)當事人的姓名或者名稱、地址;

    (二)違反法律188bet体育、法規或者規章的事實和證據;

    (三)處理的措施和依據;

    (四)其他按照法律規定應當包括的內容188bet体育。

    第三十六條【回避與保密制度】自然科學基金委在處理科研不端行為過程中188bet体育,其調查人員、受委托專家、監督委員會委員等工作人員應當嚴格遵守回避與保密的規定。

    工作人員與涉嫌科研不端行為的當事人存在近親屬關系、同一法人單位、師生關系、合作關系等可能影響公正處理的,應當主動申請回避。自然科學基金委也可以不經申請直接作出回避決定188bet体育。

    工作人員不得披露未公開的有關處理過程、處理結果、證明材料等與科研不端行為處理相關的信息。

    第三十七條【決定生效】最終處理決定送達當事人即為生效,當事人采取救濟措施的不影響生效處理決定的執行。

    前款中的送達時間以當事人簽收為準,當事人拒絕簽收或者無法簽收的,自然科學基金委應當公告處理決定,公告期為15日,公告期屆滿后視為送達。

    第三十八條【經費執行】自然科學基金委做出撤銷原資助項目處理決定的,依托單位應當按照本辦法要求在處理決定生效后3個月內將該項目經費退還。

    第五章 附 則

    第三十九條【杰青異議期】在國家自然科學基金國家杰出青年基金項目異議期內不端行為處理適用本辦法。

    第四十條【生效日期】本辦法自2014年 月 日起實施。2005年4月28日公布的《國家自然科學基金委員會監督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法(試行)》同時廢止188bet体育。

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